中信銀行義烏分行開(kāi)展“一把手講案例”活動(dòng)

為深入貫徹落實(shí)總分行關(guān)于開(kāi)展建設(shè)“平安中信”和貫徹落實(shí)銀保監(jiān)《預(yù)防從業(yè)人員金融違法犯罪的指導(dǎo)意見(jiàn)實(shí)施方案》等要求,圍繞深化市場(chǎng)亂象整治、“兩治理、兩攻堅(jiān)”等活動(dòng)，進(jìn)一步增加全體員工依法合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管控能力，中信義烏分行于6月29日晚開(kāi)展“一把手講案例”活動(dòng)，由黨委書(shū)記趙欖行長(zhǎng)親自授課，義烏分行全體干部員工參會(huì)。

會(huì)上，趙欖行長(zhǎng)從近幾年的監(jiān)管形勢(shì)、案防形勢(shì)、考核導(dǎo)向、內(nèi)部管理、領(lǐng)導(dǎo)重視等多方面，分析了當(dāng)前合規(guī)經(jīng)營(yíng)的重要性，對(duì)我行歷年來(lái)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題類(lèi)型及問(wèn)題產(chǎn)生的根源進(jìn)行了深入剖析。接著圍繞當(dāng)前合規(guī)案防重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控領(lǐng)域和問(wèn)題，分享了未經(jīng)本人授權(quán)對(duì)外提供個(gè)人交易流水；泄露個(gè)人征信信息案；多家銀行被約談，暫停新開(kāi)對(duì)公帳戶業(yè)務(wù)；銀行內(nèi)部人員涉嫌犯罪案件；飛單銷(xiāo)售導(dǎo)致客戶資金損失；銀行員工參與非法集資被監(jiān)管行政處罰等6個(gè)翔實(shí)的案例。趙行長(zhǎng)通過(guò)以案說(shuō)法，讓全體干部員工明白，案件的發(fā)生，基本上都涉及合規(guī)問(wèn)題，“十案十違規(guī)”已被無(wú)數(shù)事實(shí)證明了現(xiàn)實(shí)。最后趙行長(zhǎng)提出“三個(gè)切實(shí)”的要求：即切實(shí)加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育、切實(shí)加強(qiáng)檢查督導(dǎo)、切實(shí)加強(qiáng)整改問(wèn)責(zé)。要求全員要深刻吸取教訓(xùn)，引以為戒，舉一反三，始終繃緊內(nèi)控案防這根弦。

下一步，義烏分行將認(rèn)真落實(shí)好總分行全面從嚴(yán)治黨全面從嚴(yán)治行的各項(xiàng)規(guī)定要求，進(jìn)一步加大教育、檢查、懲處力度，及時(shí)查漏補(bǔ)缺、防微杜漸、清雷防險(xiǎn)，打好員工行為管理攻堅(jiān)戰(zhàn)，實(shí)現(xiàn)平安發(fā)展合規(guī)發(fā)展！

                                                        義烏分行/胡寨華