為進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)管理，有效防范案件風(fēng)險，厚植“正己守道”的合規(guī)文化理念，中信銀行義烏分行于6月4日晚在義烏市委黨校召開“一把手講案例”警示教育活動，該行黨委書記、行長王東來親自授課，全體干部員工（含外包人員）共計(jì)188人參加會議。

會上，該行行長從監(jiān)管架構(gòu)改革、當(dāng)前強(qiáng)監(jiān)管嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢、近五年重罰員工崗位情況、總分行合規(guī)工作重點(diǎn)等幾方面，分析了當(dāng)前監(jiān)管形勢和合規(guī)經(jīng)營的重要性。接著就不法貸款中介與銀行客戶經(jīng)理內(nèi)外勾結(jié)騙取二手房按揭貸款、違規(guī)與授信客戶發(fā)生資金往來、外匯業(yè)務(wù)不合規(guī)、客戶申請?zhí)崆斑�貸過程中以減免違約金為條件，誘使客戶購買貴金屬、理財(cái)“飛單”、網(wǎng)絡(luò)直播平臺“打賞”洗錢6個案例進(jìn)行深入講解和剖析，強(qiáng)調(diào)該行干部員工務(wù)必要以案為鑒、汲取教訓(xùn)，切實(shí)做到警鐘長鳴、引以為戒，真正做到“學(xué)案例、明規(guī)矩、補(bǔ)短板、守底線”。

最后，該行行長結(jié)合工作實(shí)際，提出四點(diǎn)要求：一是要保持清醒，持續(xù)筑牢風(fēng)險合規(guī)底線；二是要擔(dān)當(dāng)責(zé)任，層層壓實(shí)主體各級責(zé)任；三是要加強(qiáng)監(jiān)督檢查，提升風(fēng)險合規(guī)管理有效性；四是要加大處罰力度，提升違規(guī)問責(zé)威懾力。

通過此次“一把手講案例”警示教育活動，提高了該行員工的合規(guī)與風(fēng)險防范意識。下一步，該行將持續(xù)深入開展合規(guī)培訓(xùn)，將規(guī)則牢不可破的理念和案防人人有責(zé)的意識根植于心、滲透于行，為該行高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航！